Прокуратурой города Костромы выявлены нарушения законодательства в сфере оборота драгоценных металлов и драгоценных камней

Фото: из открытых источников

Прокуратурой города Костромы проведена проверка коммерческой организации,
осуществляющей деятельность в сфере оборота драгоценных металлов и драгоценных
камней, по результатам которой выявлены нарушения исполнения законодательства
о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
и финансированию терроризма, о драгоценных металлах и камнях.

В ходе проверки установлено, что Правила внутреннего контроля организации не
в полном объеме соответствуют требованиям законодательства о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию
терроризма, внутренние проверки по их выполнению в организации не проводятся,
специальное должностное лицо, ответственное за исполнение обязанностей по
ведению финансового мониторинга не соответствует предъявляемым квалификационным
требованиям и на протяжении 4 лет не проходило обучение по форме повышения уровня
знаний в указанной сфере.

Порядок учета прохождения сотрудниками организации обучения также не установлен,
отсутствует перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку
и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, не в полном
объеме проводится идентификация клиентов, формы анкет на клиентов не соответствуют
утвержденным формам, отсутствуют важные аспекты необходимые для осуществления
программы идентификации клиентов, нарушаются сроки представления сведений о
сделках в Росфинмониторинг.

Одновременно выявлены нарушения Инструкции о порядке учета и хранения драгоценных
металлов, драгоценных камней, продукции из них и ведения отчетности при их
производстве, использовании и обращении.

По фактам выявленных нарушений организация и ее директор привлечены к
административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ (Неисполнение
требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма) и ст. 19.14 КоАП РФ
(Нарушение правил извлечения, производства, использования, обращения, получения,
учета и хранения драгоценных металлов, жемчуга, драгоценных камней или изделий,
их содержащих), а также прокуратурой города в адрес организации внесено
представление, по результатам рассмотрения которого приняты меры к
устранению нарушений.